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ThomasLloyd: Finanzberater ohne Haftungsdach haben kaum eine Zukunft

(PM) Zrich, 03.11.2009 - Die EU-Richtlinien zur MiFID und VVR waren offensichtlich nur der Anfang einer Entwicklung, die eine „Gleichstellung“ aller Finanzprodukte in Deutschland zum Inhalt hat. So jedenfalls interpretieren derzeit viele Anlagespezialisten die Tatsache, dass der Vertrieb von Investmentfonds, Geschlossenen Fonds, Edelmetallen sowie Unternehmens-Beteiligungen generell unter die Zulassungspflicht fr Finanzdienstleister fllt und diese nur durch Ausnahmeregelung hiervon befreit sind. „Wie lange diese Sonderbehandlung noch luft kann man nur erahnen, aber sie ist zweifellos zeitlich befristetet“, meint Klaus-Peter Kirschbaum, Head of Private Wealth Management von ThomasLloyd aus Zrich/Schweiz. ThomasLloyd ist als globaler Finanzdienstleister in den Bereichen Investment Banking, Securities und Investment Management ttig. Zu den Kunden gehren Unternehmen, Finanzintermedire, institutionelle Investoren sowie vermgende Privatkunden, denen ThomasLloyd weltweit eine Vielzahl von Finanzprodukten- und Dienstleistungen anbietet. Bereits seit Lngerem hat sich ThomasLloyd auf diese neuen Herausforderungen eingestellt.

Dabei stellen die EU-Vorgaben nicht nur erhhte Anforderungen fr ungebundene Finanzdienstleister, auch Finanzintermedire genannt, dar und fordern von diesen eine Gesamtlsung in der Kundenberatung. Es wchst in Anbetracht der Vergleichbarkeit der Dienstleistungen im Finanzdienstleistungsmarkt gleichzeitig der Konkurrenzdruck gegenber den Banken. „Wer mit einem Ausweis eines Finanzdienstleistungsinstitutes (Haftungsdach) verkaufen kann, welches von der Bundesanstalt fr Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) reguliert wird, hat es deutlich leichter“, so Kirschbaum von ThomasLloyd.

Dabei ist es selbstverstndlich mglich, angemessen auf die neuen Herausforderungen zu reagieren und aus der derzeitigen Situation Vorteile abzuleiten. So sieht auch Kirschbaum in den neuen Regelungen in der Kombination mit dem richtigen Partner mehr Chancen als Risiken. „ThomasLloyd unterscheidet sich von anderen Finanzdienstleistern durch den Ansatz gegenber Maklern, Vermgensverwaltern und Banken. Wir sehen Finanzintermedire als potenzielle Kunden und Partner und nicht als lokale Mitbewerber und versuchen, auf dieser Basis fr beide Seiten vorteilhafte Beziehungen aufzubauen“, erklrt der ThomasLloyd-Finanzfachmann und ehemalige Bankvorstand. Eine Partnerschaft mit ThomasLloyd ermglicht dabei Finanzintermediren, sich auf das Kerngeschft zu konzentrieren, nmlich die Kundenbetreuung und die Erbringung von Mehrwertdienstleistungen, whrend ThomasLloyd sich um die nicht zentralen Funktionen kmmert, beispielweise die Abwicklung und Organisation. Zudem bietet ThomasLloyd durch die Zusammenarbeit mit einem Haftungsdach fr Finanzintermedire die Mglichkeit an, die mindestens gleichen Produktwelten anbieten zu knnen wie ein Bankmitarbeiter – dies allerdings mit dem zustzlichen Vorteil, unabhngig beraten zu knnen. „Selbstverstndlich haben wir aufgrund unserer internationalen Ttigkeit als Finanzdienstleister fr Berater die Mglichkeit, individuelle Konzepte und Finanzprodukte umzusetzen“, so der Finanzfachmann von ThomasLloyd. „Die Bank kommt zum Kunden nach Hause“ ist dabei der Slogan, der die Strategie von ThomasLloyd zum Ausdruck. Dabei ist es auch eine wesentliche Aufgabe, Finanzintermediren schnellen Zugang zu Assets zu verschaffen, mit denen diese sich auf Augenhhe mit dem Banker positionieren knnen und somit einen hohen Mehrwert erzielen.

Weitere Informationen: www.thomas-lloyd.com
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